PRIVACY POLICY

個人情報保護宣言

三井住友トラスト・グループの
個人情報保護宣言

わたくしたち、三井住友トラスト・グループは、お客さまや株主さまの個人情報、個人番号および特定個人情報(以下、個人番号および特定個人情報を「特定個人情報等」といいます)の保護に万全を期するため下記の取組方針を定め、役職員一同がこれを遵守することを宣言いたします。 なお、詳細については「個人情報のお取り扱い」をご覧ください。

1.関係法令等の遵守

当グループ各社は、個人情報の保護に関する法律、行政手続きにおける特定個人を識別するための番号の利用等に関する法律等お客さまの個人情報、特定個人情報等の適正な取扱いに関する法令・ガイドラインやその他の規範を遵守いたします。

2.適正取得

当グループ各社は、お客さまの個人情報および特定個人情報等を業務上必要な範囲で適正かつ適法な手段により取得いたします。

3.利用目的

当グループ各社は、個人情報および特定個人情報等の利用目的を通知または公表し、法令に定める場合を除いて利用目的の範囲内において利用し、それ以外の目的には利用いたしません。特定個人情報等については、法令で定められた範囲内でのみ利用いたします。

4.委託

当グループ各社は、個人情報および特定個人情報等の取り扱いを委託する場合は、個人情報の安全管理が図られるよう、委託先(再委託先以降を含む)を適切に監督いたします。

5.第三者への提供

当グループ各社は、法令で定める場合を除き、お客さまからお預かりしている個人情報をあらかじめご本人の同意を得ることなく第三者に提供いたしません。ただし、合併その他の事由による事業の承継に伴って個人情報を提供する場合、別途定める特定の者との間で共同利用する場合は、お客さまの同意をいただくことなく、お客さまよりお預かりしている個人情報を第三者に提供することがあります。
なお、特定個人情報等につきましては、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律で定める場合を除き、 ご本人の同意の有無にかかわらず第三者に提供いたしません。

6.お客さまからのお問い合わせ等への対応

当グループ各社は、個人情報の開示・訂正等の手続きを定め、個人情報および特定個人情報等の取り扱いについてのご質問・ご意⾒や内容照会・訂正等のお申し出につきまして迅速かつ的確に対応いたします。

7.安全管理措置

当グループ各社は、個人情報および特定個人情報等の管理にあたっては、漏えい等を防止するため組織的・人的・物理的・技術的な安全管理措置を適切に講じ、個人情報保護に必要な責任体制を整備いたします。

8.継続的な改善

当グループ各社は、個人情報保護に関するコンプライアンス・プログラムを継続的に見直し、改善に努めます。
また、すべての役職員が個人情報保護の重要性を理解し、個人情報および特定個人情報等を適切に取り扱うよう教育いたします。
なお、利用目的の公表に関する事項等個人情報の取り扱いの詳細につきましては、別途公表しております「個人情報のお取り扱い」をご覧ください。

2022年4月1日
三井住友トラスト・ウェルスパートナーズ株式会社

個人情報のお取り扱い

当社は、三井住友トラスト・グループの一員として、業務における個人情報、個人番号および特定個人情報(以下、個人番号および特定個人情報を「特定個人情報等」といいます)の取り扱いに関して、関係法令・ガイドライン等および「三井住友トラスト・グループの個人情報保護宣言」を遵守し、個人情報および特定個人情報等の適切な管理に万全の努力をいたします。
また、外国において個人データを取り扱う場合は、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握した上で、個人データの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じるとともに、お客さまのご要望に応じて、当該必要かつ適切な措置の状況について説明いたします。
当社におけるお客さまに関する個人情報および特定個人情報等の取り扱いについては、以下のとおりです。

当社の名称および住所ならびに代表者の氏名については当社ホームページ(https://www.smtwp.co.jp/company.html)において公開しています。
また、当社の安全管理措置については、別紙「三井住友トラスト・ウェルスパートナーズの個人データに関する安全管理措置」をご覧ください。

1.当社の取り扱う個人情報についてのお問い合わせ窓口

個人情報および特定個人情報等のお取り扱いに関するお問い合わせ、ご相談、苦情等につきましては下記までご連絡ください。

お客さま相談・サポートデスク

〒105-8574 東京都港区芝3-33-1
電話 03-6737-0115
受付時間 9:00~17:00(土・日・祝日および12月29日~1月3日を除く)

2.個人情報および特定個人情報等の取得について

当社は、例えば、以下のような情報源から個人情報および特定個人情報等を取得しています。

(個人情報を取得する情報源の例)

  • お客さまにご記入・ご提出いただく書類等により直接または間接的に提供される場合(ご本人からの「紹介依頼書兼同意書」等の書面の提出)
  • 当社ホームページ等において資料請求や問い合わせをされた方の個人情報(氏名・住所・お勤め先・メールアドレス等)
  • お客さまからご提示を受けた資料または当社が適正に取得した資料にて個人情報が提供される場合

(特定個人情報等を取得する情報源の例)

  • お客さまにご記入・ご提出いただく書類等により直接提出される場合

3.個人情報の利用目的について

当社は「個人情報の保護に関する法律」(平成15年5月30日法律第57号)(以下「個人情報保護法」)に基づき、お客さまの個人情報を下記(1)の業務において、下記(2)の利用目的の達成に必要な範囲で利用いたします。
お客さまの個人情報を取得するに当たっては、その利用目的を通知、公表または明示いたします。
なお、特定の個人情報の利用目的が法令等に基づき限定されている場合には、当該利用目的以外での利用はいたしません。
当社は、ご本人にとって利用目的が明確になるよう具体的に定めるとともに、例えば、各種アンケート等への回答に際しては、アンケートの集計のためのみに利用するなど、取得の場面に応じ、利用目的を限定するよう努めます。
当社は、ダイレクトメールの送付や電話等での勧誘等のダイレクト・マーケティングで個人情報を利用することについて、ご本人より中止のお申出があった場合は、当該目的での個人情報の利用を中止いたします。

(1)業務内容

  1. ① 個人の財産の形成、貯蓄、管理、処分、相続等に関する相談に応ずる業務
  2. ② 他の事業者の経営に関する相談に応ずる業務
  3. ③ 他の事業者の業務に関する広告または宣伝を行う業務ならびに付帯する業務
  4. ④ 上記各号に掲げる業務に付帯する業務
  5. ⑤ その他当社が営むことができる業務およびこれらに付随する業務(今後取り扱いが認められる業務を含む)

(2)個人情報の利用目的

当社および当社の関連会社や提携会社のサービスに関し、下記利用目的で利用いたします。

  1. ① 個人の財産の形成、貯蓄、管理、処分、相続等に関する相談の受付のため
  2. ② 個人の財産の形成、貯蓄、管理、処分、相続等に関する相談にかかる業務の適切な遂行のため
  3. ③ 当社のサービスをご利用いただくご本人さまの確認やご利用いただく資格等の確認のため
  4. ④ 継続的なお取引における管理のため
  5. ⑤ 適合性の原則等に照らした判断等、当社のサービスの提供にかかる妥当性の判断のため
  6. ⑥ 他の事業者の経営に関する相談に応ずる業務の適切な遂行のため
  7. ⑦ 他の事業者の業務に関する広告または宣伝を行う業務の適切な遂行のため
  8. ⑧ お客さまとのご契約や法律等に基づく権利の行使や業務の履行のため
  9. ⑨ 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等によるサービスの研究や開発のため
  10. ⑩ 提携会社等の商品やサービスの各種ご提案のため
  11. ⑪ 各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
  12. ⑫ 経営上必要な各種リスクの把握 および管理のため
  13. ⑬ その他、当社の業務においてお客さまとのお取引・ご契約(委託契約等を含む)を適切かつ円滑に履行するため

(3)法令等による利用目的の限定

特定の個人情報の利用目的が、法令等に基づき限定されている場合には、当該利用目的以外で利用いたしません。
具体的には以下のとおりです 。

  • 人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報等その他特別の非公開情報は、適切な業務運営の確保その他 の必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。

4.特定個人情報等の利用目的について

当社は「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」(以下「マイナンバー法」)等に基づき、お客さまの特定個人情報等を下記(1)の利用目的の範囲内においてのみ利用いたします(マイナンバー法で認められている利用目的以外では利用いたしません)。
お客さまから直接書面に記載された特定個人情報等を取得させていただく場合は、あらかじめ利用目的を明示させていただきます。

(1)特定個人情報等の利用目的

  1. ① 報酬・料金等の支払調書作成事務の遂行のため
  2. ② 不動産の使用料等の支払調書作成事務の遂行のため
  3. ③ 不動産等の譲受けの対価の支払調書作成事務の遂行のため

5.個人情報および特定個人情報等の取り扱いの委託について

当社では利用目的の達成に必要な範囲内において、例えば、以下のような場合に、個人情報の取り扱いの委託を行っております。

(委託事務例)

  • お客さま宛お知らせのプリント・発送事務
  • 税務署等宛て支払調書等のプリント・発送事務
  • 当社の事務処理に関する書類を保管する業務
  • 当社システムの保守にかかる業務

なお、委託を行うにあたっては個人情報を当社に準じて厳正に取り扱うよう委託先と契約を締結し、適切な安全管理措置を確保するとともに、委託先(再委託先以降を含む)に対する必要かつ適切な監督を行います。

6.個人情報および特定個人情報等の第三者提供について

当社は、当社が保有する個人情報を、以下の場合を除き、お客さまの同意なしに第三者に提供することはいたしません。
ただし、利用目的の達成に必要な範囲内において個人情報を委託する場合、合併等の場合および本文に定める特定の者との間で共同利用する場合には、お客さまの同意をいただくことなく、お客さまの個人情報を提供することがあります。
なお、特定個人情報等につきましては、マイナンバー法で定める場合を除き、ご本人の同意の有無にかかわらず第三者に提供いたしません。

  1. ① 法令に基づく場合
  2. ② 人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合
  3. ③ 公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合
  4. ④ 国の機関若しくは地方公共団体またはその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがある場合
  5. ⑤ 個人情報保護法第27条第2項および第3項に定める手続き(オプトアウト)を行う場合
  6. ⑥ 当該第三者が学術研究機関等である場合であって、当該第三者が当該個人データを学術研究目的で取り扱う必要がある場合(当該個人データを取り扱う目的の一部が学術研究目的である場合を含み、個人の権利利益を不当に侵害するおそれがある場合を除く。)。

当社は、外国にある第三者に対して個人情報・特定個人情報等を提供することがあります(外部委託を含みます)。また、当社は、個人データの取扱いについて個人情報保護法に基づき講ずべき措置に相当する措置(以下「相当措置」といいます。)を継続的に講ずるために必要な基準に適合する体制を整備している第三者に対して個人データ・特定個人情報等を提供することがあります。
お客さまから同意をいただく際に第三者が特定できていない場合で事後的に第三者が特定できた場合の情報提供を希望されるお客さま、または当該第三者による相当措置の継続的な実施を確保するために必要な措置の内容の提供を希望されるお客さまは、「お客さま相談・サポートデスク」までお問い合わせください。

7.機微(センシティブ)情報の取扱いについて

当社は、お客さまの機微(センシティブ)情報(金融分野における個人情報保護に関するガイドラインで定める情報を指します。)については、法令等にもとづく場合や業務遂行上必要な範囲においてお客さまの同意をいただいた場合など同ガイドラインに掲げる場合を除き、取得・利用・第三者提供はいたしません。

8.個人データの共同利⽤について

当社は、以下のとおり、個人情報保護法第27条第5項第3号に基づく個人データの共同利用を行っております(ただし、特定個人情報等の共同利用は行いません)。

(1)三井住友トラスト・グループ内での共同利用(リスク管理等)

  • 共同利用する個人データの項目
    氏名、住所、生年月日、電話番号、与信管理に関する情報の項目
  • 共同利用者の範囲
    三井住友トラスト・ホールディングス株式会社、同社の有価証券報告書等に記載する連結子会社および持分法適用関連会社(金融商品取引法など、関係法令等により共同利用が制限されている場合には、その法令等に則った 取り扱いといたします)
  • 利用目的
    当グループにおいて経営上必要な各種リスクの把握および管理のため
  • 個人データの管理について責任を有する者の名称
    三井住友トラスト・ホールディングス株式会社
    ※住所および代表者名等の詳細は同社ホームページ(https://www.smth.jp/)をご参照ください。

9.保有個人データおよび第三者提供記録の開示等に関するお手続き等について

当社はご本人またはその代理人からの、保有個人データ(特定個人情報ファイルを含む)および第三者提供記録(以下、「保有個人データ等」)の開示等のご請求につきましては、以下の要領で対応いたします。
お手続きの詳細につきましては、「お客さま相談・サポートデスク」にお問い合わせください。

(お申し込み方法について)

保有個人データのご本人または代理人からの開示等のご請求につきましては、当社所定の書面にご記入等いただき、本人確認書類等とともに、ご請求いただきます。お手続きの詳細につきましては、「お客さま相談・サポートデスク」にお問い合わせください。

(手数料について)

保有個人データの開示につきましては、ご請求受付時に当社所定の手数料をいただきます。
また、開示できない場合についても所定の手数料をいただきますのでご了承ください。

(ご回答について)

お手続き後、当社所定の書面または電磁的記録のいずれかご本人が指定する形式にて回答させていただきます。ただし、ご本人が指定する形式による開示が困難な場合には、書面にて回答させていただきます。
なお、お手続きには通常2週間ほどお時間をいただきますのでご了承ください。

10.ダイレクト・マーケティングの中止の手続きについて

当社は、ダイレクトメールの送付や電話等での勧誘等のダイレクト・マーケティングで個人情報を利用することについて、ご本人からの中止の申し出があった場合には、遅滞無くそれ以降の当該利用を中止する措置をとります。

(中止のための手続きについて)

 「お客さま相談・サポートデスク」にお問い合わせください。

2022年4月1日現在
三井住友トラスト・ウェルスパートナーズ株式会社

 

三井住友トラスト・ウェルスパートナーズにおける
個人データ等の安全管理措置について

1.個人情報保護に係る基本方針の策定および公表

当社は、個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令等の遵守」「適正取得」「利用目的の公表および利用目的の範囲内での利用」「委託先の適切な監督」「第三者への提供の原則禁止」「お客様からのお問い合わせ等への迅速かつ的確な対応」「安全管理措置」「継続的な改善」等について、プライバシーポリシーとして「三井住友トラスト・グループの個人情報保護宣言」および「個人情報のお取り扱い」を策定のうえ、公表しています。

2.個人データの取扱いに係る規律の整備

当社は、個人データの取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等を適切に管理、記録するために「個人データ台帳」を整備するとともに、責任者・担当者の役割・責任の明示、各段階における適切な取扱方法・手続き等について、個人データの取扱いを含む情報管理に関する社内規程類を整備しています。

3.組織的安全管理措置

  • 個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取扱う社員および当該社員が取扱う個人データの範囲を明確化し、漏えい等の事態、関連法令・社内規程類に違反している事態またはその兆候を把握した場合の管理部署等への報告体制を整備しています。
  • 個人データの適正な取扱い状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、他部署による監査を実施しています。

4.人的安全管理措置

  • 個人データの適正な取扱いに関する関連法令・社内規程類の遵守について、全社員に定期的な研修を実施しています。
  • 個人データについての秘密保持に関する事項および違反時の懲戒事由を就業規則に規定するとともに、個人データの厳格な取扱いについて、定期的に全社員から「誓約書」の提出を受けています。

5.物理的安全管理措置

  • 個人データを取扱う区域において、社員の入退室管理および利用できる機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。
  • 個人データを取扱う機器、電子媒体および書類等の盗難または紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施しています。

6.技術的安全管理措置

  • 個人データを取扱う社員および当該社員が取扱う個人情報データベース等の範囲を限定する等、適切なアクセス制御を実施しています。
  • 個人データを取扱う情報システムを外部からの不正アクセスまたは不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入し、適切な運用を実施しています。

7.外的環境の把握

  • 海外において個人データを取扱う場合、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握し、個人データの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じたうえで取扱います。
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